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2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（六）
发布时间：2020-08-25 09:03:47 来源：时刻未来
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大量刷题是证券从业考生复习常态，但不少同学反应，刷了那么多题目，感觉模拟的分数还是上不来，那么如何解决这个问题？一是做真题，二是刷错题。 对此情况，时刻未来小编将陆续给大家整理证券从业相关科目的习题应有尽有，并提供证券从业模拟试题供考生随时温故知新，补齐漏洞，不再丢分，越早做越好！刷高频错题，让别人踩过的坑，都成为自己的经验。
1、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。
Ⅰ.证券公司中从事投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
2、私募基金管理人不得实施的下列行为有（ ）。
Ⅰ.从事损害基金财产的投资活动
Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.挪用基金财产
Ⅳ.玩忽职守，不按规定履行职责
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
3、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）。
Ⅰ.发布证券研究报告的地点
Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源
Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
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