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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(一)
发布时间:2024-01-04 15:16:30     来源:时刻未来
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根据下面资料,回答以下问题

甲公司为非上市公司,注册资本金9000万元,陈某出资3600万元,被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议,A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。

关于公司控股股东、实际控制人的说法正确的是()。

A. 公司的实际控制人是公司的股东

B. 陈某持有甲公司40%股权,不属于控股股东

C. 出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东

D. 实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

下列关于甲公司为陈某提供担保的表述,说法正确的是()。

A. 必须经股东会或者股东大会决议

B. 必须经中国证券业协会备案

C. 必须经中国证监会审批

D. 公司不得为陈某提供担保

根据下面资料,回答以下问题

某公募基金成立于2023年5月10日,是经中国证监会批准的公募基金管理公司,注册资本188亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理,在任职期间,利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。

设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括()。

A. 注册资本不低于1亿元人民币

B. 取得证券从业资格的人员达到法定人数

C. 主要股东最近1年没有违法记录

D. 有良好的风险控制制度

基金经理小刘的行为违反了的规定是()。

A. 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动

B. 特定人员直接持有、买卖股票

C. 泄露因职务便利获取的未公开信息

D. 侵占、挪用基金财产

基金经理小刘可能受到的行政处罚是()。

A. 给予警告

B. 撤销基金从业资格

C. 处以20万元罚款

D. 市场禁入措施

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