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2020年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（三）
发布时间：2020-08-24 17:25:13 来源：时刻未来
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大量刷题是证券从业考生复习常态，但不少同学反应，刷了那么多题目，感觉模拟的分数还是上不来，那么如何解决这个问题？一是做真题，二是刷错题。 对此情况，时刻未来小编将陆续给大家整理证券从业相关科目的习题应有尽有，并提供证券从业模拟试题供考生随时温故知新，补齐漏洞，不再丢分，越早做越好！刷高频错题，让别人踩过的坑，都成为自己的经验。
1、关于证券公司合规管理，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施
Ⅱ.合规管理的基本制度中不强制包含合规考核、合规风险隐患报告等内容
Ⅲ.证券公司应当制定指导经营活动依法合规展开的具体管理制度或操作流程
Ⅳ.证券公司应当制定工作人员执业行为规范
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
2、证券公司办理计划资产管理业务，集合资产管理计划原则上接受的客户资产类型不包括（ ）。
Ⅰ.客户合法持有的货币资金
Ⅱ.客户合法持有的股票、债券
Ⅲ.客户合法持有的证券投资基金份额
Ⅳ.客户合法持有的集合资产管理计划份额
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
3.签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括（ ）。
Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期
Ⅱ.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
Ⅲ.公司的实际控制人
Ⅳ.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
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