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2024基金从业基金法律法规试题(四)
发布时间:2024-01-04 20:46:40     来源:时刻未来
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一、单项选择题

  1. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》,基金管理人应当履行的职责包括()。
    A. 依法募集基金,办理基金备案
    B. 办理基金估值、结算等事务
    C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    D. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

  2. 下列关于基金财产的说法,正确的是()。
    A. 基金财产的债务由基金管理人承担
    B. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
    C. 基金托管人没有将基金财产与固有财产分开
    D. 基金托管人没有单独将基金财产与其固有财产分别设立账户

  3. 关于基金托管人的职责,以下描述错误的是()。
    A. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
    B. 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
    C. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
    D. 代表基金份额持有人向基金管理人追偿因基金管理人过错产生的损失

  4. 某基金公司向投资者销售基金产品时,以下做法错误的是()。
    A. 向投资者承诺最低收益率为8%
    B. 向投资者提供“保本承诺”,即投资者在持有基金期间,若基金净值下跌,则由基金公司承担亏损
    C. 宣传该基金产品为“明星基金”,过去几年取得了很高的收益率,未来也有很高的增值潜力
    D. 向投资者明确告知基金的风险

  5. 关于基金信息披露的监管要求,以下描述正确的是()。
    A. 监管部门对公募证券投资基金信息披露的监督管理适用法律、行政法规以及中国证监会的其他规定
    B. 私募证券投资基金信息披露的监督管理适用法律、行政法规以及中国证监会的其他规定
    C. 公开募集的证券投资基金,其信息披露内容应经证券监督管理机构核准
    D. 非公开募集的证券投资基金的信息披露内容应经证券监督管理机构核准

二、多项选择题

  1. 下列关于基金管理人的描述,正确的是()。
    A. 依法设立并经国务院证券监督管理机构批准
    B. 有符合规定的名称、章程、组织机构和住所
    C. 有符合规定的注册资本、股权结构、股东资格条件
    D. 有符合任职资格条件的董事、监事、高级管理人员和从业人员

  2. 关于基金募集的监管要求,以下描述正确的是()。
    A. 公开募集的证券投资基金,其募集行为应遵守《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
    B. 公开募集的证券投资基金,其募集行为应接受国务院证券监督管理机构的监督管理
    C. 非公开募集的证券投资基金,其募集行为应接受国务院证券监督管理机构的监督管理
    D. 非公开募集的证券投资基金,其募集行为应遵守《中华人民共和国证券投资基金法》的规定

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