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2024基金从业基金法律法规试题(一)
发布时间:2024-01-04 20:42:59     来源:时刻未来
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以下是一份基金从业基金法律法规的试题,供您参考:

一、单项选择题

  1. 基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括()。
    A. 基金合同草案
    B. 基金托管协议草案
    C. 招募说明书草案
    D. 基金验资报告

  2. 关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是()。
    A. 不得登陆专业网站以外的网站和媒体发布基金宣传推介信息
    B. 不得使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能使投资人认为没有风险的表述
    C. 可以使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
    D. 可以预测基金的证券投资业绩

  3. 关于基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向()申报。
    A. 中国证监会
    B. 基金管理人
    C. 基金托管人
    D. 基金业协会

  4. 基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。
    A. 董事会
    B. 中国证监会
    C. 基金业协会
    D. 证券业协会

  5. 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
    A. 合规管理部门
    B. 合规与风险管理委员会
    C. 董事会
    D. 股东大会

二、多项选择题

  1. 当前,我国开放式基金已经构建一条()在内的风险由低到高的产品线,以满足不同风险偏好者的需求。
    A. 债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
    B. 货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金
    C. 债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金
    D. 货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

  2. QDII基金的申购、赎回原则包括()。
    A. “未知价”原则
    B. “确定价”原则
    C. 金额申购、份额赎回”原则
    D. “份额申购、金额赎回”原则

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