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2020年基金从业《基金法律法规》必背知识点(二)
发布时间:2020-08-28 10:02:43 来源:时刻未来
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备考已经进入黄金时期,很多考生都陷入了瓶颈期。那么,针对基金从业,考生又应该着重从哪些知识点入手呢?结合历年考情以及今年新大纲的内容,建议考生重点关注以下必背知识点!
1、基金信息披露包含:
(1)基金招募说明书
(2)基金合同
(3)基金托管协议
(4)基金份额发售公告
(5)基金募集情况
(6)基金合同生效公告
(7)基金份额上市交易公告书
(8)基金资产净值、基金份额净值
(9)基金份额申购、赎回价格
(10)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
(11)临时报告
(12)基金份额持有人大会决议
(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
(14)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
(15)澄清公告
(16)中国证监会规定的其他信息。
2、基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。基金监管的基本原则包括:
(一)保障投资人利益原则;
(二)适度监管原则;
(三)高效监管原则;
(四)依法监管原则;
(五)审慎监管原则;
(六)公开、公平、公正监管原则。
3、基金根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等。根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。根据投资目标可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。根据投资理念可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。根据募集方式可以将基金分为公募基金和私募基金。根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
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